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[单选题]

贷记卡纸质业务档案包括()。

A.客户基础资料、业务运作资料和资信证明材料

B.客户基础资料、业务运作资料和催收资料

C.单位客户基础资料、个人客户基础资料和业务运作资料

D.单位客户基础资料、个人客户基础资料和催收资料

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第1题

准贷记卡业务档案的保管期限分为永久保管和定期保管;其中永久保管的准贷记卡业务档案为客户基础资料、客户信息修改资料;其它准贷记卡业务档案的保管期为()年.

A.10

B.15

C.5

D.20

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第2题

营业部留存的融资融券业务客户纸质资料与经纪业务客户资料合并保管。()
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第3题

在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第4题

以下哪些融资融券业务客户纸质资料,由营业部留存?()

A.客户身份证复印件

B.《融资融券合同》

C.《风险揭示书》

D.《融资融券业务申请表》

E.客户诚信报告

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第5题

以下哪些融资融券业务客户纸质资料,由总部留存?()

A.客户身份证复印件

B.《融资融券合同》

C.《风险揭示书》

D.《融资融券业务申请表》

E.客户诚信报告

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第6题

企业内部资料的来源包括()。

A.业务资料

B.统计资料

C.财务资料

D.其他资料

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第7题

银行卡小额追索类申报核销,以提供客户清单方式申报核销的,必须提供的材料有:()。

A.申请表

B.冻结证明

C.追索记录

D.业务资料

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第8题

客户当日办理等值1万美元以上的外币支取业务,需要提交()等资料。

A.本人有效身份证

B.用途证明材料

C.家庭成员信息表

D.家庭收入支出表

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第9题

在我行当日开户,当日即办理高风险业务的新客户,通过以下哪几种方式核对客户信息,错误的是()。

A.网点尚未将开户资料扫描至服务中心处理的情况,分行可通过“客户信息-查询-客户”交易查询客户信息。

B.网点尚未将开户资料扫描至服务中心处理的情况,开户网点调阅纸质开户资料与客户核对客户信息。

C.网点已将开户资料扫描至服务中心处理,但业务尚未处理完毕的情况,分行可通过“客户信息-客户维护-对私”交易的“个人客户开户资料及更新历史查询”功能调阅客户资料电子影像,并与客户核实客户信息。

D.对私集中开户业务处理完成后,客户信息将自动更新至ECIF系统,分行可通过“客户信息-查询-客户”交易查询客户信息。

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第10题

银行应按会计档案的管理要求妥善保存客户的申请资料,保存期限至该客户撤销电子支付业务后3年。()
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第11题

业务资料准备包括()

A.记录信息

B.查询资料

C.复习知识

D.回顾预案

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