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[判断题]

未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于虚假陈述行为，是证券法律制度禁止的交易行为。（)

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第1题

禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为（)。

A.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件

B.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

C.违背客户的委托为其买卖证券

D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

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第2题

下列不构成欺诈客户的行为的是（)

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

C.挪用客户所委托买卖的证券

D.为客户投资提供咨询，但因市场变化导致亏损

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第3题

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的行为,属于（)

A.欺诈客户的行为

B.虚假陈述的行为

C.内幕交易的行为

D.操纵证券市场的行为

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第4题

证券公司开展证券经纪业务中，禁止的行为包括（）。Ⅰ.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅱ.在经纪业务营销活动中委托不具有受托资格的单位进行客户招揽Ⅲ.对客户买卖证券承诺收益或赔偿Ⅳ.拒绝客户全权委托代理其买卖证券

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

证券公司的从业人员可以私下接受客户委托买卖证券。（)

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第6题

证券虚假陈述行为，指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或交易过程中，对重大事件做出违背事实真相的（)的行为。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.不正当披露信息

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第7题

在证券市场上，（)属于操纵市场的行为方式。

A.合谋

B.虚买虚卖

C.虚假陈述

D.内幕交易

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第8题

证券公司可以对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。（)

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第9题

根据证券法律制度的规定，金融机构的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动的行为是（)。

A.利用未公开信息交易

B.内幕交易行为

C.操纵证券市场行为

D.虚假陈述

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第10题

根据《证券法》，内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，他人依此买卖证券的,也属内幕交易行为。（)

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