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[判断题]
现场监管主要是证券监管机构对证券公司及其股东，实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施和监管方式。（)
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A.真实
B.准确
C.完整
D.重要
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第3题
下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（)。
A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
第4题
中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出（)，进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。
A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
B.《反洗钱非现场监管走访通知书》
C.《反洗钱非现场监管意见书》
D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
第6题
（)是指在定期或不定期采集被监管机构相关信息的基础上，通过对信息的分析处理，持续监测被监管机构的风险状况，及时进行风险预警，并为现场检查提供依据。
A.现场监管
B.非现场监管
C.直接监管
D.间接监管
第7题
中国农业银行的各级监管机构应定期和不定期对辖内机构的会计活动及其风险状况进行()和()。
中国农业银行的各级监管机构应定期和不定期对辖内机构的会计活动及其风险状况进行（)和（)。
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A.现场监管
B.非现场监管
C.直接监管
D.间接监管
第8题
证券公司介绍（)开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
A.证券公司的实际控制人
B.证券公司的控股股东
C.与证券公司有业务往来的客户
D.机构投资者
