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第1题
根据分公司反洗钱工作要求,哪个部门负责指导各机构做好资料扫描,并协助业务分部做好资料扫描()
A.运营管理部
B.银行保险部
C.财务会计部
D.风险合规部
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第2题
对于超出业务范围的资信证明,开户行应逐笔上报到(),审批后办理.
A.分行营运部
B.总行法律合规部
C.总行营运部
D.分行法律合规部
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第3题
员工在发现违规行为时,可采取的处理方式是()
A.向合规部门进行咨询或举报
B.及时报告或制止
C.配合合规调查
D.直接限制涉嫌违规人员的人身自由
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第4题
总行负责全行外汇反洗钱管理的是()。
A.运营管理部
B.金融市场部
C.国际业务部
D.内控与法律合规部
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第5题
公司合规部下设反洗钱工作部门或专项工作组,为公司反洗钱工作的管理和监督部门,负责公司洗钱风险管理工作的组织、管理和监督工作。()
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第6题
中国农业银行反洗钱与制裁合规模型验证的主管部门是()
A.总行内控合规部门(反洗钱中心)
B.总行风险管理部
C.总行科技部门
D.总行审计部门
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第7题
()部门为农业银行非零售客户评级的发起部门。
A.客户部门
B.风险管理部
C.信贷管理部
D.内控合规部
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第8题
预警为支行权限的,业务经办人发起客户预警解除流程后,由支行风险管理部信贷管理岗和支行风险管理部负责人审核,提交()通过后解除。
A.派驻风险经理审核
B.支行负责人审批
C.总行全面风险管理与合规部复核岗复核
D.总行全面风险管理与合规部负责人审批
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第9题
()依据反洗钱尽职调查结果,负责审核有关银行的反洗钱和反恐融资工作是否符合农业银行反洗钱规章制度要求。
A.总行内控与法律合规部
B.总行国际业务部
C.总行风险管理部
D.总行运营管理部
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第10题
BOS系统处理业务时,()对业务凭证的真实性、合规性、有效性负责。
A.管理机构
B.作业中心
C.受理网点
D.各级运营管理部
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