题目内容
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[单选题]
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,()可以采取处罚措施
A.中国证监会
B.国务院
C.证券行业协会
D.中国证监会及其派出机构
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A.中国证监会
B.国务院
C.证券行业协会
D.中国证监会及其派出机构
第1题
A.A.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
B.B.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施
C.C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
D.D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
第3题
A.A.3个
B.B.5个
C.C.10个
D.D.15个
第5题
A.A.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收费方式
B.B.可以按照服务期限、客户资产规模收取证券投资顾问服务费用
C.C.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
D.D.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
第6题
A.A.②③⑤⑥
B.B.①②③④
C.C.①②③④⑤⑥
D.D.①②④⑤⑥
第8题
第9题
A.A.3个
B.B.5个
C.C.10个
D.D.15个
第10题
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
D.法律、行政法规禁止的其他行为
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