A.管理层应当公平对待所有股东
B.管理层应当维护公司的统一性和完整性
C.管理层有权直接指导投资、研究和交易等业务
D.管理层应当熟悉相关法律
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第2题
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.保持与监管机构日常的工作联系
C.及时为高级管理层提供合规建议
D.对不合规现象或问题进行惩处
第3题
A．管理层应当公平对待所有股东
B．管理层应当维护公司的统一性和完整性
C．管理层有权直接指导投资、研究和交易等业务
D．管理层应当熟悉相关法律
第4题
A.根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部
B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作
C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作
D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险
第5题
A.基金管理人设立监事会、监事会向董事会负责
B.监事会必要时可以提议召开股东大会
C.监事会可以随时调查公司财务状况
D.监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利
第6题
A.采取委托募集的，不能豁免基金管理人依法应承担的责任
B.采取委托募集的，基金投资者应保证募集行为合法合规
C.采取自行募集的，基金管理人应保证募集行为合法合规
D.采取委托募集的，受托的第三方代销机构承担募集行为合法合规的责任和义务
第7题
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.完全防止风险的发生
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金管理人依法合规经营
第8题
（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A.合规文化
B.合规政策
C.公司章程
D.合规责任
第10题
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。
A.合规管理部门
B.合规与风险管理委员会
C.董事会
D.股东大会
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