在合规管理三道防线理论中,合规管理部门承担第()道防线职责。
A.一
B.二
C.三
D.四
A.一
B.二
C.三
D.四
第3题
A.审计部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责
B.风险管理部门作为风险管理的第二道防线,对管理和控制其经营活动承担的风险负有首要、直接的责任
C.风险管理部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
D.前台客户、交易等业务团队是风险管理的第一道防线,负责识别、评估、缓释和监控各自业务领域的风险
E.“三道防线”是根据商业银行内部职责进行的划分,同一个部门可同时承担不同防线的职能
第4题
A.“三道防线”是根据商业银行内部限责进行的划分,同-一个部门同时承担不同防线的责任
B.风险管理部门作为风险管理的第二道防线,对管理和控制其经营活动的风险负有首要,直接的责任
C.风险管理部门户风险管理的第二通扩线,重点发挥对风险系统性、规范化管理的责任
D.前天客户、交易等业务团队是风险管理的第一道防线、负责识别、评估、稀释和监控各自业务领域的风险
E.审计部门作为第=道防线,要履行好监督评价等职责
第5题
A.第一道防线:各业务、职能部门,主要负责风险管控及应对
B.第二道防线:风险管理小组,主要负责对风险管理的有效性进行独立评估与确认
C.第三道防线:审计监察中心
D.通过搭建和完善三道防线,可以持续提升公司风险防控水平
第10题
A.制定书面的合规政策
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D.对员工进行合规培训
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