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第1题
主营业务不包括资产管理业务的金融机构应当设立具有独立法人地位的资产管理子公司开展资产管理业务,强化法人风险隔离,暂不具备条件的可以设立专门的资产管理业务经营部门开展业务。()
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第2题
根据《场外证券业务备案管理办法》,备案机构开展场外衍生品业务应当符合的要求有()。Ⅰ.公司治理制度健全Ⅱ.决策与授权体系清晰Ⅲ.相关内部管理制度完整Ⅳ.具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第3题
法人金融机构应当建立健全洗钱风险管理体系,洗钱风险管理体系应当包括哪些要素()
A.风险管理架构和策略
B.风险管理政策和程序
C.信息系统、数据治理
D.内部检查、审计、绩效考核和奖惩机制
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第4题
证券公司的业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,符合审慎监管和保护()合法权益的要求。
A.A.公司
B.B.投资者
C.C.董事会
D.D.大股东
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第5题
商业银行应当指定专门部门负责流动性风险管理,其流动性风险管理职能应当与()保持相对独立,并且具备履行流行性风险管理职能所需要的人力。物力资源。
A.业务发展职能
B.业务经营职能
C.业务开拓职能
D.业务管理职能
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第6题
证券公司的业务活动,应当与其()等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。
A.治理结构
B.内部控制
C.合规管理
D.风险控制指标
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第7题
期货公司的风险管理能力包括公司治理、内部控制、资本管理、业务管理、客户管理、信息技术管理等6个方面。()
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第8题
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)适用于哪些机构管理的资管产品?()
A.保险资产管理机构
B.基金管理公司
C.证券公司
D.期货公司
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第9题
我行与合作机构开展理财业务合作的范围包括:()①投资顾问②定向资产管理③集合资产管理
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第10题
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)明确资产管理业务不得承诺保本保收益,打破刚性兑付。()
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