更多“()是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗…”相关的问题
第1题
总行内控合规部负责对全行录音录像的执行情况进行监督检查。()
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第2题
总行负责全行外汇反洗钱管理的是()。
A.运营管理部
B.金融市场部
C.国际业务部
D.内控与法律合规部
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第3题
金融机构反洗钱合规管理部门可以承担部审计监督的职责。()
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第4题
负责牵头全行反洗钱管理工作,负责外汇现钞收付业务洗钱风险评估的审核、大额和可疑交易的监测与报告的是()。
A.总行营运管理部(业务整合部)
B.总行国际业务部
C.总行法律合规部
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第5题
《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,()为全行柜面单位银行账户管理业务反洗钱工作的归口管理部门。
A.总行法律合规部
B.总行风险防控部
C.总行运营管理部
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第6题
()依据反洗钱尽职调查结果,负责审核有关银行的反洗钱和反恐融资工作是否符合农业银行反洗钱规章制度要求。
A.总行内控与法律合规部
B.总行国际业务部
C.总行风险管理部
D.总行运营管理部
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第7题
领导全行履行反洗钱职责,有效管控反洗钱合规风险是()的职责。
A.A.高级管理层
B.B.董事会
C.C.监事会
D.D.总行反洗钱领导小组
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第8题
《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,检查应制定检查方案,制作检查底稿,下达事实确认书,对发现的问题录入问题台账并跟踪整改,并将有关情况报告()。
A.同级法律合规部
B.上级法律合规部
C.总行法律合规部
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第9题
中国农业银行反洗钱与制裁合规模型验证的主管部门是()
A.总行内控合规部门(反洗钱中心)
B.总行风险管理部
C.总行科技部门
D.总行审计部门
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第10题
公司合规部下设反洗钱工作部门或专项工作组,为公司反洗钱工作的管理和监督部门,负责公司洗钱风险管理工作的组织、管理和监督工作。()
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