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总行内控合规部负责对全行录音录像的执行情况进行监督检查。()

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第1题

“第一道防线”由总行内控合规部及总行稽核部负责,简称“运行维护组”。()
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第2题

总行负责全行外汇反洗钱管理的是()。

A.运营管理部

B.金融市场部

C.国际业务部

D.内控与法律合规部

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第3题

总行法律与内控合规部负责外汇业务代理行客户身份识别和洗钱风险分类工作()
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第4题

总行内控合规部对总行运营管理部清算室工作内容进行检查,总行风险管理部对总行信息科技部数据中心工作内容进行检查。()
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第5题

总行运营管理部牵头组织全行金融消费者权益保护工作的日常检查和监督,每半年对全行金融消费者权益保护工作开展情况进行一次全面检查。()
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第6题

负责牵头全行反洗钱管理工作,负责外汇现钞收付业务洗钱风险评估的审核、大额和可疑交易的监测与报告的是()。

A.总行营运管理部(业务整合部)

B.总行国际业务部

C.总行法律合规部

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第7题

关于员工违规行为的组织管理问题,总行内控合规部牵头负责全行违规积分工作的组织实施和日常管理,主要职责不包括()。

A.统筹违规积分管理工作,组织拟定或修订员工轻微违规行为积分管理制度,持续完善违规积分管理工作机制

B.审核对总行管理员工的违规积分处理意见,监督有关部门履行积分管理职责

C.负责员工违规积分信息管理

D.指导、监督、检查本条线的积分管理工作

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第8题

各分行营运管理部应至少每半年对本分行辖内各分支机构企业账户内控制度执行情况、业务办理合规性等情况开展监督检查。()
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第9题

全行负责集中采购管理的职能部门是总行行政管理部。()
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第10题

总行运营管理部应至少每季度对分支机构企业账户内控制度执行、业务办理、风险管理等情况开展监督检查。()
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