题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

反洗钱信息岗工作人员应综合评级信息,客户信息、账户信息、案例信息、交易信息、风险事件、调查结论等其他信息,认真按时审查客户人工复评意见,对系统评级结果与人工评级结果不一致的情况进行合理性判断,认为人工评级分析意见不充分的或划分等级错误的,应及时退回重评。()此题为判断题(对,错)。

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第1题

法人金融机构反洗钱管理部门、审计部门等部门为履行反洗钱工作职责,有权要求境内外分支机构和相关附属机构提供客户、账户、交易信息及其他与洗钱风险管理相关的信息。()
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第2题

在客户关系存续期间,可通过要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件、回访客户、实地查访、向公安、工商行政管理部门核实等方式重新识别客户,应开展的工作至少包括()。

A.审查负面信息情况

B.确认客户风险是否发生变化

C.审查客户身份信息

D.审查客户及其账户信息

E.审查客户历史交易

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第3题

个贷客户经理要认真做好客户和贷款信息采集、信息核实及系统录入工作,确保内部评级基础信息的真实性、准确性和完整性,禁止通过录入虚假信息等方式,提高RAROC测算值。()
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第4题

若柜员在认购个人大额存单时未选择打印《个人大额存单持有证明》,后续可通过()路径为客户进行补打。

A.客户信息-查询-账户-对私-账户交易明细

B.客户信息-查询-账户-对私-账户信息

C.客户信息-账户维护-个人账户-信息修改

D.客户信息-账户维护-个人账户-到期处理信息修改

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第5题

证券公司应当建立客户信息查询制度,确保客户能够查询其()信息。

A.账户信息

B.委托记录

C.交易记录

D.购买产品记录

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第6题

以下哪个选项不属于“信贷交易信息明细”()?

A.准贷记卡账号信息

B.催收账户信息

C.特殊交易信息

D.后付费业务信息

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第7题

在CRM系统中查询不到如下哪些信息()

A.客户水电煤数据

B.客户存款账户、账户交易、大额交易

C.客户的信贷业务信息、财务数据

D.客户的各类业务对招行所创造的收入信息

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第8题

流程银行经办人员负责对客户填单、开户资料、工商信息、人行账管信息进行复审比对,补录相关客户信息、账户信息完成开户交易。()
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第9题

个人金融信息包括账户信息、()、个人身份信息及其他反映特定个人某些情况的信息。

A.鉴别信息

B.金融交易信息

C.财产信息

D.借贷信息

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第10题

以下关于证券期货业金融机构在配合反洗钱调查中资料反馈要求的说法正确的是()

A.为了解客户身份资料、交易背景、交易目的和实际控制人,有时需要向客户经理了解情况

B.在反馈调查结果前,应对调查资料进行认真整理分析

C.应将保单申请资料、交易凭证等资料整理成册

D.证券期货业金融机构在提供账户交易信息时,应严格按照要求提供完整的项目信息分支机构无法自行获取的信息,应通过上级机构协调获取

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