A.风险承受能力
B.从事资金交易的权限和能力
C.认可的资金损失底线
D.诚信度
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第1题
A.代客交易员应根据客户委托，自觉维护客户利益
B.代客交易员应恪守勤勉尽职原则，尽力向客户提供最优报价
C.代客交易员要充分运用自身的专业知识和技能执行客户的交易委托，采取必要措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的服务责任
D.代客交易员应充分了解客户交易的真实意图和需求，并以有效的方式对客户进行风险提示，明确揭示所从事交易的特点、风险和法律关系，不得误导客户
第3题
A.代客户保管印鉴卡、印章、支付结算凭证
B.代客开立银行结算帐户
C.客户预留印鉴的变更
D.代客购买重要空白凭证
E.代客办理资金转帐
第4题
A.尽力向客户提供最优报价
B.充分运用自身的专业知识和技能执行客户的交易委托
C.充分了解客户交易的真实意图和需求
D.有效的方式对客户进行风险提示，切实履行应尽的服务责任
第6题
A.风险揭示→签订主协议→提交申请书→缴纳履约保障→PETS系统交易→收到交易通知书
B.签订主协议→提交申请书→风险揭示→缴纳履约保障→PETS系统交易→收到交易通知书
C.风险揭示→签订主协议→提交申请书→PETS系统交易→缴纳履约保障→收到交易通知书
D.签订主协议→风险揭示→提交申请书→缴纳履约保障→PETS系统交易→收到交易通知书
第7题
A.进一步获取客户及其受益所有人身份信息，适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率
B.进一步获取业务关系目的和性质的相关信息，深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源
C.进一步调查客户交易及其背景情况，询问交易目的，核实交易动机
D.与客户建立、维持业务关系，或为客户办理业务，无需经高级管理层批准或授权
第8题
A.银行应按实需原则为客户办理期权业务
B.银行可为客户办理人民币对外汇买入期权、人民币对外汇期权组合业务，不得办理人民币对外汇卖出期权
C.银行应要求客户提供基础商业合同并进行必要的审核，确保客户叙做期权业务符合套期保值原则
D.银行为客户办理期权业务，应向客户充分揭示期权交易的风险并取得客户的确认函，确认其已理解并有能力承担期权交易的风险
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