题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

新建立业务关系的客户应在建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级。()

判断题,请选择你认为正确的答案:
提交
你的答案:
错误
正确
查看答案
如搜索结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能会需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
更多“新建立业务关系的客户应在建立业务关系后的15个工作日内划分其…”相关的问题

第1题

对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的()内划分其风险等级。

A.5日

B.5个工作日

C.10日

D.10个工作日

点击查看答案

第2题

对以开立账户形式新建立业务关系的客户,营业网点柜员应于业务关系建立后的()个工作日内,完成客户洗钱风险等级划分工作。

A.A.2

B.B.10

C.C.3

D.D.5

点击查看答案

第3题

境内机构应按照监管要求,在与客户建立业务关系后10个工作日内完成客户洗钱风险评估。()
点击查看答案

第4题

超出机构风险控制能力的,不得与客户建立业务关系或进行交易,已经建立业务关系的,应当中止交易并考虑提交可疑交易报告,必要时终止业务关系。()
点击查看答案

第5题

金融机构必须在建立业务关系前完成对客户的身份核实。()
点击查看答案

第6题

客户风险等级并非固定不变,各机构应在与客户业务关系存续期间,在客户身份识别、定期审核、持续尽职调查和持续监控的基础上,对于已确立过风险等级的存量客户,根据相应的重新审核期限,适时调整客户风险等级。()此题为判断题(对,错)。
点击查看答案

第7题

投诉退费及服务补偿,所退费用应在15个工作日内返还至客户相应账户。()
点击查看答案

第8题

证券期货业机构在与客户建立业务关系后,可以依赖已完成的客户身份识别结果,在开办融资融券、基金账户时无须进行客户身份重新识别。()
点击查看答案

第9题

为防范复杂股权或者控制权结构导致的洗钱和恐怖融资风险,在与单位客户建立业务关系时,按规定应开展受益所有人身份识别工作即可。()
点击查看答案

第10题

义务机构对来自国际反洗钱组织指定高风险国家或者地区的客户建立业务关系或进行交易时,应当采取相应的强化身份识别措施,下述说法不正确的是:()

A.审批后建立或维持业务关系

B.考虑纳入高等级风险管理

C.审查交易目的、交易性质和交易背景情况,发现疑点的,应及时按照规定提交可疑交易报告

D.银行不能拒绝任何客户建立业务关系

点击查看答案
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改
温馨提示
每个试题只能免费做一次,如需多次做题,请购买搜题卡
立即购买
稍后再说
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

微信搜一搜
赏学吧
点击打开微信
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反赏学吧购买须知被冻结。您可在“赏学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
微信搜一搜
赏学吧
点击打开微信