题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
客户风险等级并非固定不变,各机构应在与客户业务关系存续期间,在客户身份识别、定期审核、持续尽职调查和持续监控的基础上,对于已确立过风险等级的存量客户,根据相应的重新审核期限,适时调整客户风险等级。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
A.划分客户风险等级
B.对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施
C.建立客户洗钱风险评估指标体系
D.制定客户风险等级评估流程
第6题
A.7天
B.30天
C.60天
D.90天
第7题
A.客户变更重要身份信息
B.被司法机关调查
C.涉及权威媒体的案件报道
D.开立新户时
第8题
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要
B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权
C.进一步深入了解客户财产和资金来源
D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
第9题
A.5
B.10
C.15
D.20
第11题
A.审查负面信息情况
B.确认客户风险是否发生变化
C.审查客户身份信息
D.审查客户及其账户信息
E.审查客户历史交易
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