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第1题
中风险客户,自评定风险等级后,每半年审核一次客户基本信息。()
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第2题
客户风险等级并非固定不变,各机构应在与客户业务关系存续期间,在客户身份识别、定期审核、持续尽职调查和持续监控的基础上,对于已确立过风险等级的存量客户,根据相应的重新审核期限,适时调整客户风险等级。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
报告风险信息后,系统重新评估引起客户等级升为高等级、由高等级下降、或其他等级降为低风险等级需审核管理岗进行审核,其他等级变化直接生成等级,无需审核。()
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第4题
营业机构对本单位客户风险等级判定为高风险客户,至少每年进行一次审核。()
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第5题
保险业金融机构应当根据客户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户,至少每()进行一次审核。
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第6题
客户经理应查询客户风险等级,对于禁止类客户与高风险类客户,不应办理开户业务。()
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第7题
对于被评定为高风险的客户,自评定风险等级后,()审核一次客户基本信息。
A.A.每年
B.B.每季
C.C.每月
D.D.每半年
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第8题
客户风险状况发生实质性变化时,金融机构应考虑重新评定客户风险等级。()
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第9题
对于反洗钱风险等级较低的客户异常交易的对手仅涉及各级党机关、国家权力机关等国家政府部门的,可直接利用技术手段予以筛除。()
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第10题
对低风险客户,自评定风险等级后,()审核一次客户基本信息。
A.A.每两年
B.B.每季
C.C.每月
D.D.每半年
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