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[多选题]

从合规行为理念上来看,以下哪几项是正确的()

A.合规人人有责

B.合规就是利益

C.合规就是底线

D.合规创造价值

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第1题

从内容上来看,证券公司合规制度应包括以下哪几个部分的基本内容?()

A.合规管理的目标、理念、原则

B.合规管理的组织架构和职责

C.合规管理保障

D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究

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第2题

属于合规管理的基本理念是以下哪些选项?()

A.主动合规

B.全员合规

C.全面合规

D.合规从高层做起

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第3题

以下哪几项是商业银行员工的合规报告职责()

A.主动发现并报告合规风险点或者隐患

B.及时举报违法、违反职业操守或可疑行为

C.定期报告本部门的合规风险信息

D.定期报告所在机构的合规风险信

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第4题

证券公司应当树立并坚守以下()合规理念。

A.全员合规

B.合规从管理层做起

C.合规创造价值

D.合规是公司的生存基础

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第5题

合规的基本理念包括:合规创造价值、()、合规从高层做起、全员主动合规。

合规的基本理念包括:合规创造价值、()、合规从高层做起、全员主动合规。

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第6题

合规文化的实现主要有()。

A.树立“合规从高层做起”的理念

B.树立“主动合规”理念

C.树立“合规人人有责”的理念

D.树立“合规创造价值”的理念

E.树立“有效互动”的理念

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第7题

合规文化的实现包括()

A、树立“有效互动”的理念

B、树立“合规人人有责”的理念

C、树立“合规从高层做起”的理念

D、树立“主动合规”理念

E、树立“合规创造价值”的理念

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第8题

下面有关“合规从高层做起”的内容错误的是()。A.合规从高层做起是保障依法合规经营的重要原则B.合

下面有关“合规从高层做起”的内容错误的是()。

A.合规从高层做起是保障依法合规经营的重要原则

B.合规从高层做起体现的是行为管理理念

C.高层专指高级管理层

D.合规从高层做起对促进合规管理的效率效果、保障全员合规意义重大

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第9题

根据《证券公司合规管理实施指引》,证券公司应当树立并坚守以下合规理念()

A.全员合规

B.合规从管理层做起

C.合规创造价值

D.合规是公司的生存基础

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第10题

我们的合规理念是()。

A.主动合规

B.全员合规

C.合规从高层做起

D.合规创造价值

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