题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
从内容上来看,证券公司合规制度应包括以下哪几个部分的基本内容?()
A.合规管理的目标、理念、原则
B.合规管理的组织架构和职责
C.合规管理保障
D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究
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A.合规管理的目标、理念、原则
B.合规管理的组织架构和职责
C.合规管理保障
D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究
第2题
A.制度具有强制性
B.制度与企业国际化协同演进
C.制度总是滞后于企业发展
D.企业依赖于制度
第6题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
基金管理人合规部门的合规检査,一般包括以下哪些内容()
I、员工个人投资情况
II、公平交易制度建设及执行情况
III、重大关联交易的执行情况
IV、投资决策的依据,以及公司的规定和投资决策流程是否有效实施
A.I、II、III
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
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