更多“商业银商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构…”相关的问题
第1题
各单位(部门)兼职合规员对本单位本部门(条线)经营与管理活动的合规性负首要责任。()
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第2题
各单位(部门)()对本单位本部门(条线)经营与管理活动的合规性负首要责任。
A.A.负责人
B.B.合规员
C.C.兼职合规员
D.D.风险主管
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第3题
各业务部门是农村中小金融机构风险管理的第一道防线,负责本部门和本业务条线风险管理的日常工作,对本部门和本业务条线的风险管理负第一责任。()
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第4题
发生制裁投诉时,各机构应立即电话逐级、双线报送至()部门
A.二级分行业务条线部门
B.一级分行内控与法律合规部门
C.二级分行业务条线部门和内控与法律合规部门
D.一级分行业务条线部门和内控与法律合规部门
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第5题
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。
A.制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C.对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
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第6题
合规管理员是指本行在各职能部室、分支机构设置的协助单位(部门)负责人实施合规风险管理的专、兼职岗位。()
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第7题
公司履行反洗钱三大核心义务的直接责任主体是()?
A.运营
B.业务线
C.审计稽核条线
D.合规反洗钱条线
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第8题
保险机构应对本机构及所属从业人员互联网保险营销宣传承担合规管理的主体责任。()
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第9题
分支机构专职合规监察员、兼职合规监察员应接受所属分支机构负责人的管理,履行本分支机构的合规管理职责,做好分支机构的合规制度建设、合规审查、合规检查、合规咨询和督导、合规监测、合规培训、监管配合等工作。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
《江苏银行反洗钱和反恐怖融资内控制度》(苏银办〔2019〕794号)明确规定()负责各自条线反洗钱管理工作,承担本条线洗钱风险管理的直接责任,对本条线有效实施反洗钱内控制度负责。
A.公司业务部
B.零售业务部
C.国际业务部
D.以上都是
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