更多“合规管理员是指本行在各职能部室、分支机构设置的协助单位(部门…”相关的问题
第1题
分支机构专职合规监察员、兼职合规监察员应接受所属分支机构负责人的管理,履行本分支机构的合规管理职责,做好分支机构的合规制度建设、合规审查、合规检查、合规咨询和督导、合规监测、合规培训、监管配合等工作。()此题为判断题(对,错)。
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第2题
各营业网点应设置反洗钱岗位,配备专(兼)职人员承担本机构反洗钱工作,反洗钱岗位人员可由合规经理担任。()
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第3题
各单位(部门)兼职合规员对本单位本部门(条线)经营与管理活动的合规性负首要责任。()
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第4题
各单位(部门)()对本单位本部门(条线)经营与管理活动的合规性负首要责任。
A.A.负责人
B.B.合规员
C.C.兼职合规员
D.D.风险主管
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第5题
合规员在日常工作中不得干涉所在单位(部门)的正常经营管理活动,但对可能引发合规风险的行为有权制止并应及时向负责人和合规管理部报告。()
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第6题
商业银行合规管理职能应与内部稽核部门分离,合规管理职能的履行情况应受到内部稽核部门定期的独立评价。()
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第7题
若因分支机构工作人员人数发生变化,对已聘任合规监察员的专兼职性质进行变更的,无需报备监管部门。()
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第8题
各单位(部门)负责人是所在单位(部门)合规风险的直接管理人。()
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第9题
协助单位(部门)负责人每月组织两次合规学习或培训,每季开展一次相关测试与考核。()
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第10题
征信合规管理是征信活动各参与方必须的一种风险管理方式,无论认识与否、接受与否,各参与方都必须实施征信合规管理。()
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