题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

当客户在哪些情况下可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时，金融机构应考虑重新评定客户风险等级（）

A.重要身份信息

B.司法机关调查本金融机构客户

C.客户涉及权威媒体的案件报道

D.涉嫌违法犯罪

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ABCD

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第1题

当出现以下哪些情形时，应考虑重新评定客户风险等级？（)

A.当客户变更重要身份信息

B.司法机关调查本金融机构客户

C.客户涉及权威媒体的案件报道

D.客户涉嫌洗钱犯罪等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时

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第2题

当客户变更重要身份信息、司法机关调查本公司客户、客户涉及权威媒体的案件报道等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时，公司应考虑重新评定客户风险等级。（)

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第3题

当客户变更重要身份信息、司法机关调查本部门或分支机构客户、客户涉及权威媒体的案件报道等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时，分支机构应考虑重新评定客户风险等级（)

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第4题

当客户（)等可能导致风险状况发生实质变化时，证券公司应重新评定客户风险等级。

A.重要身份信息发生变更

B.涉及司法机关调查

C.系统预警可疑交易

D.发生大量交易

E.涉及权威媒体案件报道

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第5题

当（）可能导致风险状况发生实质性变化的事件时，应考虑重新评定客户风险等级。

A.客户变更重要身份信息

B.司法机关调查客户

C.客户涉及权威媒体的案件报道或可疑异常交易

D.以上ABC都是

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第6题

当客户出现变更重要身份信息、被司法机关调查或涉及权威媒体案件报道等可能导致风险状况发生时，各支行应及时并主动发起人工调整客户风险分类流程，对客户洗钱风险分类重新进行评定。（)

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第7题

风险揭示不足，可能导致客户在不知情的情况下做出错误的投资决策，导致客户投资亏损。（)

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第8题

以下（）情况金融机构应考虑重新评定客户风险等级？

A.客户变更重要身份信息

B.司法机关调查本金融机构客户

C.客户涉及权威媒体的案件报道

D.其他可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生

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第9题

以下哪些情况可能导致客户风险状况发生实质性变化。()①客户重要身份信息发生变更②涉及司法机关调查或处罚③涉及行业监管部门调查或处罚④涉及行业自律组织调查或处罚⑤涉及权威媒体案件报道

A.①②③⑤

B.①②③④

C.①②

D.①②③④⑤

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第10题

当（)时，金融机构应考虑重新评定客户风险等级1.客户变更重要身份信息2.司法机关调查本金融机构客户3.客户涉及权威媒体的案件报道4.其他可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生

A.1234

B.123

C.124

D.234

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第11题

针对存量客户，当（）等可能导致风险状况发生实质性变化时的事件时，各分支机构应及时开展重新识别，适时调整客户洗钱风险等级。

A.客户变更重要身份信息、

B.涉及司法机关调查、

C.权威媒体的案件报道

D.行为或交易异常等情形

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