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[单选题]

中国证监会对基金管理公司的()是日常监管的重点。

A.内部控制监管

B.公司治理监管

C.基金准入

D.经营运作监管

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第1题

以下不是基金运作监管所包括的内容的是()。

A.基金登记机构的准入监管

B.基金信息披露的监管

C.基金销售活动的监管

D.对基金募集申请的核准

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第2题

中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是()。

A.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时、高效

B.只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDIl基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管

C.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

D.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

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第3题

存贷质押业务,对监管机构审查包括()

A.监管机构法人代表的任职情况

B.监管机构人员数量

C.监管机构是否属于我行准入范围

D.监管机构人行征信

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第4题

在重点检查、专项监管、随机抽查等日常监管过程中,简化监管程序,减少检查频次,是针对()企业采取的信用分类监管措施。

A.A.信用良好

B.B.守信

C.C.失信

D.D.严重失信

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第5题

证券公司的业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,符合审慎监管和保护()合法权益的要求。

A.A.公司

B.B.投资者

C.C.董事会

D.D.大股东

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第6题

投资银行的外部监管包括()。

A.政府监管

B.自律监管

C.外部审计

D.内部监管

E.内部审计

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第7题

加强市场监管改革创新,健全以“双随机、一公开”监管为基本手段、以()为补充、以()为基础的新型监管机制。

A.A.质量监管、信用监管

B.B.重点监管、信用监管

C.C.重点监管、市场监管

D.D.风险监管、质量监管

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第8题

关于电子监管,以下表述正确的有()。

A.出口电子监管对产品质量控制实现了全面电子化管理

B.进口电子监管对货物的检验检疫监管信息实现了全面电子化管理

C.实施电子监管大大提高了进出境货物通关速度

D.实施电子监管可帮助企业建立科学的产品管理和质量管理体系

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第9题

金融监管当局派员进入金融机构,通过查阅各类财务报表、文件档案、原始凭证和规章制度等资料,核实、检查和评价金融机构报表的真实性和准确性,以及金融机构的经营状况、风险管理和内部控制的完善性的监管途径是()。

A.非现场监管

B.现场监管

C.现场抽查

D.报表核查

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第10题

内部审计机构设置遵循哪些原则()

A.符合国家法律法规和上级监管机构相关文件要求

B.符合公司上市地证券交易监管要求,并与公司治理结构相适应

C.符合公司人力资源调度和利用要求

D.审计监督活动与业务运营活动有效分离

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