题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
证券公司应当自行或委托外部专业机构对投行类业务内控的有效性进行全面评估，内部控制执行效果评估每年不得少于（)次。
A.1
B.2
C.3
D.4
单选题，请选择你认为正确的答案：
提交
查看答案
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A.A.1,3
B.B.2,3
C.C.1,2
D.D.2,2
更多“证券公司应当自行或委托外部专业机构对投行类业务内控的有效性进…”相关的问题
第3题
《关于<证券公司投资银行类业务内部控制指引>（征求意见稿)的起草说明》对当前证券公司投行类业务存在的主要问题进行了梳理总结，包括（)。
A.业务承做管理较为粗放，风险管控让位于业务发展
B.对投资银行类业务内部控制的重视不够，内部控制建设良莠不齐
C.合规风控对投资银行类业务介入的广度和深度有所不足
D.内部控制执行不到位，有效性有待提高
第7题
下列关于资产评估机构接受委托的说法中，正确的是（)。
A.A.资产评估机构不得分别接受利益冲突方的委托对同一评估对象进行评估
B.B.资产评估机构在分别接受利益冲突委托人委托对同一评估对象进行评估时，需要征得冲突方的同意
C.C.资产评估机构可以分别接受利益冲突委托人的委托对同一评估对象进行评估
D.D.资产评估机构在分别接受利益冲突委托人委托对同一评估对象进行评估时，应履行告知义务，分别通知委托双方
第8题
关于内部控制评价范畴，下列说法错误有（)。
A.运用重要性原则判断应当纳入评估范畴重要业务单位，应以公司整体合并层面重要性水平为衡量原则
B.对于纳入内部控制评估范畴下属分子公司，其所有业务流程都应当进行内部控制评估
C.纳入内部控制评估范畴业务流程应与内部控制应用指引所规定业务流程保持一致
D.各年度内部控制评估范畴应保持一致，如果评估范畴浮现变化，应通过公司董事会或授权机构审批
第10题
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当建立投资银行类业务三道内部控制防线，其中第三道防线包括（)。
A.业务部
B.质控
C.内核机构
D.合规部门
E.风险管理部门
