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[单选题]

基金销售机构准入条件不包括()

A.反洗钱内部控制制度

B. 基金投资风险管理制度

C. 应急处理措施的管理制度

D. 基金投资人风险承受能力的评价体系

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第1题

关于基金销售机构的准入条件,以下错误的是()。

A.基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度

B.基金销售机构应制定投资风险管理制度

C.基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系

D.基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度

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第2题

基金销售机构内部控制的()原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控匍程序,确保内部控制制度的有效执行。

A.有效性

B.审慎性

C.独立性

D.健全性

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第3题

关于基金销售适用性的全面性原则,以下表述错误的是()。

A.A.基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分

B.B.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节

C.C.基金销售机构应当向基金投资者提供全面丰富的产品和服务

D.D.基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价

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第4题

证券投资基金合同当事人不包括()。

A.A.基金销售机构

B.B.基金管理人

C.C.基金投资人

D.D.基金托管人

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第5题

汇丰银行在天津成立的新机构的反洗钱内部控方案应由哪个机构审查?()

A.A.天津银监局

B.B.中国人民银行天津分行

C.C.银监会

D.D.中国人民银行

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第6题

基金销售机构应根据规定,监测客户现金收支或款项划转情况,及时向中国反洗钱检测分析中心报告。中国反洗钱检测分析中心是为() 履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、检测和提供反洗钱情报的专门组织。

A.中国银行保险监督管理委员会

B.中国人民银行

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证券监督管理委员会

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第7题

基金销售机构在发现存在大额交易的,应该在交易发生后()个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.A.3

B.B. 5

C.C.10

D.D.15

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第8题

基金销售机构应根据规定,监测客户现金收支或款项划转情况,及时向中国反洗钱监测分析中心报告,中国反洗钱监测分析中心是为()履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、监测和提供反洗钱的专门机构。

A.A.中国证券投资基金业协会

B.B.中国银行保险监督管理委员会

C.C.中国证券监督管理委员会

D.D.中国人民银行

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第9题

基金销售机构的销售策略不包括()。

A.产品策略

B.价格策略

C.数量策略

D.促销策略

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第10题

基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易,对符合大额交易标准的,应当在交易发生后()个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.A.2.0

B.B.10.0

C.C.3.0

D.D.5.0

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第11题

产品或服务对投资者有准入条件要求的,经营机构可宽松对待要件审核,审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。()
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