题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

下列属于出口管制、经济制裁、反洗钱的合规要求包括（）

A.遵守出口管制要求

B.绝不参与洗钱行为

C.员工对于管制措施有疑问或者相关交易存在不合理情形的应及时向合规管理部门咨询、报告

D.注意识别制裁清单

多选题，请选择你认为正确的答案：

ABCD

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第1题

下列属于合规风险的是()。Ⅰ 投资合规性风险Ⅱ 销售合规性风险Ⅲ 市场波动合规性风险Ⅳ 反洗钱合规性风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

下列属于反洗钱培训对象的是：（)

A.一线员工、后台业务人员

B. 安全保卫人员、后勤保障人员

C.审计合规人员、反洗钱合规人员

D.高管和董事会成员

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第3题

保险公司反洗钱组织架构包括（）

A.总部反洗钱合规官

B.反洗钱合规管理部门合规专员，情报专员

C.分支机构反洗钱合规管理部门

D.其他相关部门合规员

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第4题

以下哪项属于存在出口管制与经济制裁风险的风险信号()。

A、出口的目的地国家有伊朗、朝鲜、古巴、塞尔维亚、俄罗斯等位于EAR-PArt738中的《商业国家表格》(CommerCeCountryChArt)上的、限制条件比较严格的敏感国家

B、在进口物项时，曾经应出口商要求签署过与“最终用户”、“最终用途”相关的出口管制合规保证或承诺，或者在交易合同中存在类似约定内容的条款

C、客户、最终用户、中间商和交易对象为政府或拥有军工背景

D、以上全部

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第5题

保险公司反洗钱组织架构中，分支机构反洗钱合规管理部门包括（)

A.反洗钱合规专员

B.反洗钱情报专员

C.营业网点反洗钱合规员

D.其他相关部门合规员

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第6题

反洗钱岗位人员包括那些？（)A 反洗钱工作负责人B 反洗钱合规官C 反洗钱合规专员D 反洗钱情报专

反洗钱岗位人员包括那些？()

A 反洗钱工作负责人

B 反洗钱合规官

C 反洗钱合规专员

D 反洗钱情报专员

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第7题

反洗钱合规管理委员会是全行反洗钱工作的领导机构，负责统筹全行反洗钱合规管理，研究确定反洗钱合规管理政策，协调解决反洗钱工作中的重大问题。（)

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第8题

反洗钱岗位人员包括()。

A.反洗钱工作负责人

B.反洗钱合规官

C.反洗钱合规专员

D.反洗钱情报专员

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第9题

反洗钱岗位人员包括哪些？（)

A.反洗钱工作负责人

B.反洗钱合规官

C.反洗钱合规专员

D.反洗钱情报专员

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第10题

下列不属于合规风险主要种类的是()。

A.监管合规风险

B.信息披露合规性风险

C.反洗钱合规风险

D.投资合规性风险

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第11题

基金管理人与他人勾结操纵市场，属于合规风险中的()。

A.反洗钱合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.投资合规性风险

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