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[单选题]

严禁不按实质重于形式、内控优先原则和不坚持风险导向,对客户身份和开户目的进行(),对其开户的真实性进行审核

A.核实

B.审核

C.审查

D.识别

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第1题

严禁不按实质重于形式、内控优先原则和不坚持风险导向,对客户身份和开户目的进行识别,对其开户的真实性进行()

A.核实

B.审核

C.审查

D.识别

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第2题

对公结算业务应按()的原则开展对账工作

A.实质重于形式

B.对账与结算业务办理实行人员、岗位、职责分离

C.坚持风险导向

D.内控优先

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第3题

严禁办理个人结算账户开户,不经复核、授权程序,不对客户办理业务的真实性及客户、代理人有效身份证件和相关资料真实性、完整性和合法性进行()

A.核实

B.审核

C.审查

D.识别

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第4题

公司客户身份识别工作应当遵循以下原则:

A.了解你的客户原则

B.勤勉尽责原则

C.风险为本原则

D.实质重于形式原则

E.保密原则

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第5题

交通银行531工程中客户行业分类由客户经理在线下开户的真实性审核节点和线上开户尽职调查信息录入节点进行录入,行业分类的级数是:()。

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

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第6题

严禁不按约定()客户发起交易的真实性和反馈交易情况

A.核实

B.检验

C.查证

D.审核

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第7题

以下对于客户买入人民币对外汇期权的描述不正确的说法是()。

A.客户期初需支付费用

B.期权到期前,客户不能对已买入的期权进行反向平仓

C.银行对客户办理期权业务应坚持实需原则

D.期权到期时,客户如果行权,银行必须对客户交割的外汇收支进行真实性和合规性审核

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第8题

严禁不按规定对对账信息的()进行审验确认

A.完整性

B.有效性

C.合法性

D.真实性

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第9题

电话核实是指核实人员根据客户登记的联系方式,电话与客户确认()真实性的核实方式。

A.开户或变更

B.开户或大额交出入帐

C.开户或销户

D.开户或付款

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第10题

代理开户业务环节不需要进行客户身份识别。()
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