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[主观题]

分支机构前台业务全体员工(含市场总监、理财顾问等)及经纪人直接接触、联络客户,对识别和防止洗钱的发生负主要责任。具体负责以下哪项职责()。

A、了解招揽、服务的客户,包括了解客户实际控制人及交易的实际受益人,了解客户交易目的和交易性质,了解客户职业情况或经营背景、资金来源,并将相关信息及时向反洗钱岗报告;

B、协助反洗钱联络员向监管机构报告非现场监管信息;

C、归档保存本单位反洗钱各类工作档案。

D、按规定记录、处理全体员工报告的客户身份识别与异常信息;

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第1题

按照理财资金投资运作管理方式,理财投资业务类型分为()

A.自主管理类

B.投顾管理类

C.委托管理类

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第2题

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第3题

关于省本部员工劳动合同期满续签考核实施的适用范围,错误的是()

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B.省公司直属单位(含各专业公司)全体劳动合同制员工

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D.省本部全体员工

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第8题

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A.90分以上(含)

B.80分以上(含)

C.70分以上(含)

D.60分以上(含)

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第9题

上门收款业务必须坚持我行员工双人办理,含派遣制员工。()
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第10题

各部门和分支机构开展反洗钱培训应覆盖到本单位全体员工。针对全体员工的反洗钱培训,每年至少()次;针对新员工的培训,应在其入职后()个月内至少进行1次。当地监管部门有更高培训频率要求的,应遵守其规定。

A、1,1

B、2,1

C、2,3

D、1,3

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