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[判断题]

《证券期货投资者适当性管理办法》中指出,经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断,根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。()

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第1题

依据证监会《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定,经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实际性判断或保证。()
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第2题

关于《证券期货投资者适当性管理办法》中所规定的自律组织的适当性管理职责,下列说法正确的有()。

A.各交易场所应制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则

B.行业协会应制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录,供经营机构参考

C.行业协会应制定《办法》规定的风险承受能力最低的投资者类别,供经营机构参考

D.各交易场所、行业协会应督促、引导会员履行适当性义务,对备案产品或者相关服务应当重点关注低风险产品或者服务的适当性安排

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第3题

经营机构向专业投资者销售产品或者提供服务前,应当告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。()
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第4题

经营机构在销售产品或者提供服务时,禁止进行活动,说法不正确的是()。

A.A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C.C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

D.D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

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第5题

《证券期货投资者适当性管理办法》规定证券经营机构的适当性义务包括()

A.投资者分类

B.产品分级

C.适当性匹配

D.风险提示

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第6题

证券期货经营机构和中介机构应当推荐与投资者风险承受和识别能力相适应的产品或者服务。()
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第7题

依据中期协发布的《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的相关规定,经营机构应以“适当的产品销售给适当的投资者”为原则销售产品或者提供服务。()
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第8题

下列关于证券公司在销售产品或者提供服务过程中的责任,说法正确的有()。Ⅰ.勤勉尽责,审慎履职Ⅱ.全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息Ⅲ.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者Ⅳ.对违法违规行为承担法律责任

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

公募基金销售适当性要求禁止()。

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品

C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的基金产品

D.就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见。

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第10题

证券经营机构可以根据差异化服务和管理需要,依据投资者的下列()因素,明确可以或不得向其销售产品或提供服务的投资者类型以及可以或者不得向各类投资者销售产品或者提供服务的范围。

A.年龄、收入情况

B.风险偏好、生理和心理状况

C.资产状况、诚信状况

D.投资交易行为特征

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