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[单选题]

中国证券业协会履行的职责包括()。Ⅰ、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;Ⅱ、收集整理证券信息，为会员提供服务;Ⅲ、为组织公平的集中交易提供保障;Ⅳ、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题

担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（)履行登记手续，报送基本情况。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

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第2题

公开发行公司债券，由（)负责受理、审核，并报（)履行发行注册程序。

A.A.中国证监会，国务院

B.B.中国证券业协会，中国证监会

C.C.证券交易所，中国证监会

D.D.证券交易所，中国证券业协会

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第3题

（)对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。

A.中国证监会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.证券交易所

D.中国证券业协会

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第4题

根据新《证券法》，证券业协会履行下列哪项职责？（)

A.组织开展证券行业诚信建设

B.指导会员开展投资者教育和保护活动

C.制定和实施证券行业法律法规

D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行仲裁

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第5题

对国有企业领导人员进行经常性的教育和监督的主体是（)。

A.A.各级纪检监察机关、组织人事部门和履行国有资产出资人职责的机构

B.B.各级纪检监察机关和组织人事部门

C.C.各级纪检监察部门和履行国有资产出资人职责的机构

D.D.各级和履行国有资产出资人职责的机构

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第6题

我国投资银行的自律监管组织是（)。

A.A.中国证券监督管理委员会

B.B.中国证券业协会

C.C.中国市场协会

D.D.清算公司

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第7题

中国证监会授权（)对证券业从业人员实施事后登记管理，具体方案由（)制定并报（)备案后执行。（)

A.A.中国证监会，中国证监会，国务院

B.B.中国证券业协会，中国证监会，国务院

C.C.中国证券业协会，中国证监会，中国证监会

D.D.中国证券业协会，中国证券业协会，中国证监会

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第8题

2003年，中国人民银行将对银行企业金融机构的监管职责移交至（）

A.中国银行业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国保险监督管理委员会

D.中国银行业监督管理委员会

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第9题

中国证券投资基金业协会的职责包括（)。Ⅰ.开展基金行业自律Ⅱ.对基金业务活动实施监督管理Ⅲ.协调基金行业关系Ⅳ.提供基金行业服务Ⅴ.为基金提供托管服务

A.A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第10题

基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，及时向中国反洗钱监测分析中心报告，中国反洗钱监测分析中心是为（)履行组织协调国家反洗钱工作职责而设立的收集、分析、监测和提供反洗钱的专门机构。

A.A.中国证券投资基金业协会

B.B.中国银行保险监督管理委员会

C.C.中国证券监督管理委员会

D.D.中国人民银行

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