题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

业务产品洗钱风险评估结果是实施业务产品洗钱风险管理的基础，业务主管部门可以结合自身业务运营风险管理需要，将其作为（)的依据之一。

A.非柜面业务交易控制

B.信贷客户评级授信等业务决策

C.客户服务

D.市场营销

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ABCD

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第1题

以下哪项不是《法人义务机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行)》（银反洗发【2019】19号)规定的业务部门反洗钱履职要求？（)

A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险

B.将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作

C.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理

D.履行大额和可疑交易报告职责，及时向人行报送

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第2题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》规定，业务部门应承担本部门产品业务评估的所有流程。（)

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第3题

银行业金融机构开展新业务需要经银行业监督管理机构批准的，应当提交新业务的洗钱和恐怖融资评估报告。银行业监督管理机构在进行业务准入时，应当对新业务的洗钱和恐怖融资风险评估情况进行审核。()此题为判断题(对，错)。

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第4题

依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，金融机构应当对各项金融业务的洗钱风险进行评估，制定高风险业务列表，并对该列表进行（)、动态调整。

A.不定期评估

B.定期评估

C.随时评估

D.年度评估

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第5题

法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任，主要履行以下职责？（)

A.确立洗钱风险管理文化建设目标

B.审定洗钱风险管理策略

C.审批洗钱风险管理的政策和程序

D.授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理

E.定期审阅反洗钱工作报告，及时了解重大洗钱风险事件及处理情况

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第6题

金融业在数据方面的需求贯穿整个业务链条，中国移动大数据服务以应用为基础，逐渐渗透金融业务各个环节，应用于（)等领域。

A.行业产品创新

B.销售管理

C.价格体系管理

D.风险管理以及运营管理

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第7题

商业银行应当指定专门部门负责流动性风险管理，其流动性风险管理职能应当与（)保持相对独立，并且具备履行流行性风险管理职能所需要的人力。物力资源。

A.业务发展职能

B.业务经营职能

C.业务开拓职能

D.业务管理职能

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第8题

义务机构应当在（)时,评估客户身份识别措施的有效性,并及时予以完善。

A.业务模式、交易方式发生变化

B.拓展新的业务领域

C.洗钱和恐怖融资风险状况稍有变化

D.距上次评估时间超过三年

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第9题

经业务审查无法排除风险提示特征，且涉嫌违反外汇管理法规、洗钱、恐怖融资、逃税等行为的，银行应及时向监管部门报告。（)

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第10题

分行在营销推广代客外汇交易业务时，应有风险防范意识，重点从以下几个方面加强管理。（)

A.业务准入管理

B.客户准入管理

C.产品准入管理

D.保证金管理

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