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[多选题]

根据《金融违法行为处罚办法》,金融机构超出批准的业务范围从事金融业务活动的,应给予的处罚包括()。

A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上、5倍以下的罚款

B.给予警告,没有违法所得的,处10万元以上、50万元以下的罚款

C.给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上、3倍以下的罚款

D.给予警告,没有违法所得的,处10万元以上、30万元以下的罚款

E.给予警告,没有违法所得的,处5万元以上、15万元以下的罚款

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第1题

《金融违法行为处罚办法》规定金融机构超出中国人民银行批准的业务范围从事金融业务活动的,给予警告,没有违法所得的处()的罚款。

A.A.30万元以上70万元以下

B.B.20万元以上50万元以下

C.C.10万元以上50万元以下

D.D.30万元以上60万元以下

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第2题

金融机构违反国家有关金融管理的规定,下列关于处罚适用规则的说法,正确的是()。

A.有关法律有处罚规定的,依照其规定给予处罚

B.有关行政法规有处罚规定的,依照其规定给予处罚

C.有关法律未作处罚规定的,依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚

D.有关行政法规未作处罚规定的,依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚

E.有关行政法规的处罚规定与《金融违法行为处罚办法》不一致的,依照《金融违法行为处罚办法》给予处罚

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第3题

根据《金融违法行为处罚办法》,金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的,给予警告,并处()万元以上()万元以下的罚款。

A.A.10;50

B.B.5;30

C.C.10;30

D.D.5;50

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第4题

根据《金融违法行为处罚办法》,金融机构未依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款的冻结、扣划,有关部门可给予的处罚有()。

A.造成税款流失的,给予警告,并处10万元以上、30万元以下的罚款

B.造成税款流失的,给予警告,并处10万元以上、50万元以下的罚款

C.造成税款流失的,对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予撤职直至开除的纪律处分

D.构成违反治安管理行为的,依法给予治安管理处罚

E.构成妨害公务罪或者其他罪的,依法追究刑事责任

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第5题

《金融违法行为处罚办法》规定,未经依法批准,金融机构擅自变更股东.转让股权或者调整股权结构的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,()的罚款;对该金融机构直接负责的高级管理人员,给予撤职直至开除的纪律处分。

A.5万元以上10万元以下

B.5万元以上20万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.10万元以上50万元以下

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第6题

根据《金融违法行为处罚办法》,金融机构弄虚作假,出具与事实不符的信用证、保函、票据、存单、资信证明等金融票证的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()倍以上、()倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上、50万元以下的罚款。

A.A.1;5

B.B.1;3

C.C.1;2

D.D.1;4

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第7题

《金融违法行为处罚办法》对金融机构占压财政存款或资金的处罚规定,金融机构占压财政存款或资金的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上()以下的罚款,对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

A.A.10万元

B.B.20万元

C.C.30万元

D.D.40万元

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第8题

《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分,包括(),由所在金融机构或者上级金融机构决定。

A.警告

B.记过、记大过

C.降级

D.撤职

E.留用察看

F.开除

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第9题

根据《金融违法行为处罚办法》,金融机构的下列哪些事项应经有关部门批准?()

A.变更名称

B.变更注册资本

C.变更机构所在地

D.更换高级管理人员

E.变更中层管理干部

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第10题

《金融违法行为处罚办法》规定金融机构依法协助税务机关、海关办理对纳税人存款冻结、扣划,造成税款流失的,给予警告,并处10万元以上()万元以下的罚款,对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予撤职直至开除的纪律处分,构成违反治安管理行为的,依法给予治安管理处罚,构成妨碍公务罪或者其他罪的,依法追究刑事责任。

A.A.30

B.B.50

C.C.60

D.D.80

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