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[单选题]
证券经营机构的（)负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。
A.高级管理人员
B.监事会
C.董事会
D.合规部门
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A.A.董事会
B.B.高级管理人员
C.C.主要负责人
D.D.经营管理层
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第3题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，（)承担廉洁从业风险防控主体责任。
A.A.证券期货经营机构主要负责人
B.B.证券期货经营机构董事
C.C.证监会
D.D.证券期货经营机构
第5题
金融机构应在（)中，明确专人负责反洗钱合规管理工作，确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能移及时获得所需信息及其他资源。
A.A.高级管理层
B.B.董事会
C.C.监事会
D.D.股东大会
第8题
证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，证券经营机构应当在（)内，向协会报告。
A.A.五日
B.B.十日
C.C.十个工作日
D.D.五个工作日
第10题
下列关于证券公司合规管理的说法，错误的有（）。Ⅰ.证券公司首次开展行业已有可借鉴先例的业务不需要进行本公司内新产品新业务评估与决策Ⅱ.经过合规负责人审核的材料，其他相关高级管理人员不需再对其中的内容负责Ⅲ.合规负责人发现公司存在合规风险隐患的，应依照公司章程及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见，并督促整改Ⅳ.合规负责人直接向总经理办公会负责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
