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[单选题]
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，（）承担廉洁从业风险防控主体责任。
A.证券期货经营机构主要负责人
B.证券期货经营机构董事
C.证监会
D.证券期货经营机构
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A.证券公司
B.信托公司
C.期货公司
D.基金公司
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第2题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构()是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构（)是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
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A.董事会
B.高级管理人员
C.主要负责人
D.经营管理层
第5题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（)情形的，中国证监会应当从重处理。I.协助他人向监管人员输送利益II.连续或者多次违反该规定III.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定IV.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响
A.A.I、II
B.B.I、II、III、IIV
C.C.II、III
D.D.I、Ⅲ、IV
第8题
证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，证券经营机构应当在（)内，向协会报告。
A.A.五日
B.B.十日
C.C.十个工作日
D.D.五个工作日
第9题
证券期货业机构的各项经营管理活动均应当体现“内部控制优先”的要求，不包括（)。
A.要充分考虑各种可能的洗钱风险
B.要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内
C.要与证券期货业机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应
D.要充分考虑证券期货业机构面临的监管环境
第10题
涉及规范证券公司资产管理业务的法律、行政法规包括（）。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》Ⅳ.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
