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[判断题]

证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当将资产管理部门作为普通客户对待，通过研究报告发布系统或者电子邮件等其他方式，向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告。（)

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第1题

下列可以作为股票质押融出方的是（)。

A.证券公司

B.证券公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户

C.证券公司资产管理子公司管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户

D.专项资产管理计划

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第2题

根据《发布证券研究报告暂行规定》，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。（)

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第3题

证券分析师发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的要求包括（）。Ⅰ.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排Ⅱ.说明所依据的证券研究报告的发布日期Ⅲ.适当地保证投资收益Ⅳ.准确地表达自己的研究观点

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第4题

根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序。（)

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第5题

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，下列符合独立、客观、公平、审慎原则要求的有（）。Ⅰ.采取有效措施，保证制作发布研究报告不受利益相关者的干涉和影响Ⅱ.可以将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门Ⅲ.证券研究报告可以对证券估值、投资评级做出审慎的保证Ⅳ.从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第6题

各单位（)为办公用房的资产归口管理部门。

A.计划部

B.财务部

C.采购部

D.综合部

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第7题

下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有()。I证券分析师最多同时在两家机构任职II证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点III证券分析师不得担任上市公司董事IV证券分析师制作发布证券研究报告内容提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第8题

《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》中规定，资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（)人

A.A.100

B.B.200

C.C.300

D.D.500

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第9题

根据《发布证券研究报告暂行规定》，禁止证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券分析师通过网络对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见。（)

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第10题

（)负责自营不良信贷资产的处置政策制度制定，处置业务的管理指导与监督检查，处置项目的审查，处置计划的制定与监测考核，按规定集中处置客户部门移交的不良信贷资产。

A.运营管理部门

B.风险管理部门

C.资产处置部门

D.信贷管理部门

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