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[单选题]

金融理财师陈某在为客户提供税务筹划服务时,发现客户没有投保任何保险,便私自将客户的联系方式给了从事保险代理的同学,为同学保险展业提供帮助。根据《金融理财师职业道德准则》,陈某的行为()。

A.违反了专业精神原则

B.违反了正直诚信原则

C.违反了保守秘密原则

D.没有违反职业道德准则

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第1题

在为客户提供税务规划方面,财务规划包括了对客户的收入进行合理合规的税务筹划,必要时理财师
应该和会计师或专业税务顾问共同完成相关筹划工作。()

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第2题

46、在为客户提供税务规划方面,财务规划包括了对客户的收入进行合理合规的税务筹划,必要时理财师应该和会计师或专业税务顾问共同完成相关筹划工作。
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第3题

下列关于金融理财师涉税业务的说法错误的是()。A.只要不收费,金融理财师可为客户直接从事税务申

下列关于金融理财师涉税业务的说法错误的是()。

A.只要不收费,金融理财师可为客户直接从事税务申报、税务陈述

B.在为客户做按各类课税标准等计算具体的纳税数据时,一定要慎重

C.金融理财师在为客户偶尔举行的税务讲座时,可列举些非具体的税务数据,也可以做抽象的税务咨询

D.金融理财师应注意“合理节税”同“偷税避税”的区别

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第4题

以下属于结构性冲突的是()。

A.理财师小许推荐自己的同学为客户提供保险服务

B.理财师小林推荐客户购买自己代理的基金产品

C.理财师小张在客户委托其卖掉名下房产时,自己买下该房产

D.理财师小马在客户咨询企业税务筹划问题时,向其推荐了朋友的税务师事务所

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第5题

下列叙述正确的是()A.公平原则要求金融理财师为客户提供专业服务时应该做到诚实而不偏颇,避免客

下列叙述正确的是()

A.公平原则要求金融理财师为客户提供专业服务时应该做到诚实而不偏颇,避免客观事实让位于自己的主观判断。金融理财师在为客户提供专业服务时,应该从客户利益出发,做出合理、谨慎的专业判断

B.客观原则要求金融理财师应当公平合理地对待客户/委托人、合伙人和雇主,并公平、诚实地披露其在提供专业服务过程中遇到的利益冲突

C.在提供金融理财服务时,金融理财师应该向客户披露与理财服务关系相关的重要信息

D.在合同关系确立之前,金融理财师应当以口头形式向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系

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第6题

关于《金融理财师行为准则》条款描述错误的是哪个选项?() A 、金融理财师应提供及时、全面的专业

关于《金融理财师行为准则》条款描述错误的是哪个选项?()

A 、金融理财师应提供及时、全面的专业服务

B 、对于接受金融理财师分配,向客户提供部分服务的下属或第三方,金融理财师必须给予合理、谨慎的专业监督或指导

C 、金融理财师应在服务范围内对自己向客户推荐的产品及服务进行合理调查,不可依据第三方的调查结果

D 、在客户提出要求后,金融理财师应尽快或在双方约定的期限内退还客户财产

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第7题

下列关于理财师社会责任的描述中,错误的是() 。

A.理财师是国家金融政策和金融法规的重要传导者

B.理财师应倡导健康的投资理念,引导客户设立切实可行的理财目标

C.理财师在为客户制定理财规划或提供理财建议时,必须正确揭示其中的风险

D.理财师不仅代表了所服务的金融机构,而且是客户利益的管理者

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第8题

下列关于金融理财职业道德的说法错误的是()。A.提供金融理财服务时,金融理财师应该向客户披露与

下列关于金融理财职业道德的说法错误的是()。

A.提供金融理财服务时,金融理财师应该向客户披露与理财服务相关的重要信息

B.公平原则要求金融理财师应当公平合理地对待客户/委托人、合伙人和雇主,并公平、诚实地披露其在提供专业服务过程中遇到的利益冲突

C.客观原则要求金融理财师为客户提供专业服务时应该做到诚实而不偏颇,避免客观事实让位于自己的主观判断

D.在合同关系确立之前,金融理财师应当以口头形式向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系

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第9题

关于“利益冲突”的描述下面哪一个是正确的? ()A· 是指金融理财师的个人财务行为、商业活动、财产

关于“利益冲突”的描述下面哪一个是正确的? ()

A· 是指金融理财师的个人财务行为、商业活动、财产或其它利益可能影响其公平客观地提供金融理财服务的情形

B· 泛指所有理财师与客户之间发生的一切冲突

C· 在提供金融理财服务时,金融理财师向客户披露的所有对客户不利的信息

D· 金融理财师在进行理财服务时与客户发生的冲突

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第10题

正式提供金融理财服务之前,金融理财师应当建立并明确与客户的关系,这包含两层含义()A.确定为客户

正式提供金融理财服务之前,金融理财师应当建立并明确与客户的关系,这包含两层含义()

A.确定为客户服务的范围、确定金融理财师和客户的责任

B.建立与客户的关系,确定为客户服务的范围

C.建立与客户的关系

D.确定金融理财师和客户的责任及为客户服务的范围

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