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[单选题]

商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划,包括()。

A.合规测试

B.合规培训

C.合规风险评估

D.特定政策和程序的实施和评价

E.投诉处理

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第1题

董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。

A.制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C.对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

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第2题

以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。

A.制定书面的合规政策

B.制定并执行风险为本的合规管理计划

C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

D.对员工进行合规培训

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第3题

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责不包括()。

A.A.制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工

B.B.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

C.C.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

D.D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

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第4题

董事会应履行合规管理职责,其中包括()。

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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第5题

以下关于合规管理部门履行的基本职责,叙述错误的是()。

A.A.协助相关培训部门对员工进行合规培训

B.B.持续关注法律、法规的最新发展,提出合规化建议

C.C.审核评价基金管理人各项政策的合规性

D.D.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划

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第6题

商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式、频率和程度。()
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第7题

合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。()
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第8题

银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容不包括()。

A.A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

B.B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

C.C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

D.D.商业银行合规管理职能的独立性和权威性

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第9题

期货市场的监管部门对期货行业机构的风险管控,重在抓内控,看管理,关注期货经营机构的公司治理、风险监管指标、制度执行、合规管控等方面是否合法合规。()
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第10题

银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。()
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