商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划,包括()。
A.合规测试
B.合规培训
C.合规风险评估
D.特定政策和程序的实施和评价
E.投诉处理
A.合规测试
B.合规培训
C.合规风险评估
D.特定政策和程序的实施和评价
E.投诉处理
第1题
A.制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C.对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
第2题
A.制定书面的合规政策
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D.对员工进行合规培训
第3题
A.A.制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
B.B.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
C.C.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
D.D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
第4题
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第5题
A.A.协助相关培训部门对员工进行合规培训
B.B.持续关注法律、法规的最新发展,提出合规化建议
C.C.审核评价基金管理人各项政策的合规性
D.D.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
第8题
A.A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B.B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C.C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.D.商业银行合规管理职能的独立性和权威性
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