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[多选题]

在证券经纪业务中,包含的要素是()。

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.证券交易对象

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第1题

证券经纪业务的主体是()。

A.委托人

B.证券标的物

C.证券交易所

D.第三方托管机构

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第2题

投资银行业务主要包含()。

A.企业并购业务

B.证券承销业务

C.证券经纪业务

D.基金管理业务

E.证券自营业务

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第3题

房地产经纪机构转让房地产经纪业务需经()同意。

A.房地产主管部门

B.业务委托人

C.承办业务的房地产经纪人

D.协办业务的房地产经纪协理

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第4题

证券公司办理(),应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。

A.A.经纪业务

B.B.自营业务

C.C.承销业务

D.D.做市业务

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第5题

根据《经纪人管理办法》规定,经纪人和委托人签订经纪合同,应当附有()的人签名

A.监管该项经纪业务的负责人

B.执行该项经纪业务的经纪执业人员

C.执行该项经纪业务的经纪公司负责人

D.审核该项经纪业务的主管部门负责人

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第6题

证券公司开展证券经纪业务中,禁止的行为包括()。Ⅰ.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅱ.在经纪业务营销活动中委托不具有受托资格的单位进行客户招揽Ⅲ.对客户买卖证券承诺收益或赔偿Ⅳ.拒绝客户全权委托代理其买卖证券

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

业务委托书应审核的票面要素包含但不限于()。

A.委托日期

B.业务类型

C.币种及金额

D.委托人(收款人)全称、账号(地址)开户行

E.汇款方式

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第8题

房地产经纪机构及从业人员在业务承接过程中,在签订委托合同之前,应当如实向委托人说明合同相关内容,其中应当包含哪些内容?()

A、应当由委托人协助的事宜、提供的资料

B、房屋交易的一般程序及可能存在的风险

C、委托房屋的市场参考价格

D、经纪服务的内容及完成标准

E、经纪服务收费标准和支付时间

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第9题

证券投资顾问业务是()的一种基本形式。

A.财富管理业务

B.资产管理业务

C.经纪业务

D.证券投资咨询业务

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第10题

投资银行的传统核心业务是()

A.证券承销

B.兼并与收购

C.证券经纪业务

D.资产管理

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