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[单选题]

证券投资顾问业务是()的一种基本形式。

A.财富管理业务

B.资产管理业务

C.经纪业务

D.证券投资咨询业务

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第1题

当前最主要的互联网证券业务是以下哪一项?()

A.A.互联网证券交易

B.B.在线投资顾问

C.C.综合财富管理

D.D.在线证券信息服务

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第2题

下列关于投资顾问业务的说法中,错误的是()。

A.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据

B.证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础

C.根据美国法律,是否约定收取投资顾问报酬,是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一

D.证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者

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第3题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,公司员工可以以个人名义与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。()
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第4题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是()。

A.A.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

B.B.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施

C.C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项

D.D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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第5题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议。证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起()工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。

A.A.3个

B.B.5个

C.C.10个

D.D.15个

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第6题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面或口头通知方式提出解除证券投资顾问服务协议。()
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第7题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,()可以采取处罚措施

A.A.中国证监会

B.B.国务院

C.C.证券行业协会

D.D.中国证监会及其派出机构

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第8题

分支机构证券投资顾问变更岗位,不再从事证券投资顾问业务的,所在分支机构应当在该事项发生之日起15个工作日内,向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问注册登记。()
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第9题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,协议的内容包括()。①当事人的权利义务;②证券投资顾问服务的内容和方式;③证券投资顾问的职责和禁止行为;④收费标准和支付方式;⑤争议或者纠纷解决方式;⑥终止或者解除协议的条件和方式

A.A.②③⑤⑥

B.B.①②③④

C.C.①②③④⑤⑥

D.D.①②④⑤⑥

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第10题

证券公司从事证券经纪业务,附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务,不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的,其投资建议服务行为可以不参照执行《证券投资顾问业务暂行规定》的有关要求。()
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第11题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法,不正确的是()。

A.A.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收费方式

B.B.可以按照服务期限、客户资产规模收取证券投资顾问服务费用

C.C.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用

D.D.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

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