题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

可疑交易报告格式（）

A.客户基本信息（姓名、性别、出生年月、籍贯/目前住所地）

B.本次交易信息（保单信息、资金转账情况、操作行为）

C.历史投保记录（有效保单、累交保费、是否被提取过可疑交易、最后一次上报时间）

D.可疑点分析（通过职业、年龄、收入、用途等方面分析）

E.采取措施（上报还是放弃上报）

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第1题

客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的，应作为重点可疑交易报告当地人民银行。（)

客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的，应作为重点可疑交易报告当地人民银行。()

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第2题

当客户无正当理由拒绝更新客户基本信息时，分支机构应按照公司《大额交易和可疑交易报告实施细则》向合规部提交可疑交易报告（）

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第3题

可疑交易报告填报质量的高低，主要包括以下内容的全面分析（)。

A.客户职业、年龄、收入等基本信息

B.客户风险等级情况

C.交易的可疑特征

D.客户历史交易情况

E.关联客户基本信息和交易情况

F.客户行为特征

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第4题

可疑交易报告填报质量，主要查看那些要素进行全面分析:（)。

A.客户职业、年龄、收入等基本信息

B.客户风险等级情况

C.交易的可疑特征

D.客户的历史交易情况

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第5题

公司反洗钱机密信息主要指经公司确认的应当向当地人民银行分支机构报送的般可疑以及重点可疑交易报告信息，包括（)

A.因涉嫌违法违规案件被国家金融监管部通报的可疑交易报告

B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的可疑交易报告

C.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的可疑交易报告

D.客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件的可疑交易报告

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第6题

可疑案例甄别报告中基本信息模块包含哪些内容？（)

A.基本情况和客户情况

B.客户情况和交易情况

C.基本情况、客户情况和交易情况

D.基本情况和交易情况

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第7题

金融机构的可疑交易分析意见应关注并清晰描述哪些内容。()

A.客户职业、年龄、收入等基本信息

B.交易的可疑特征

C.客户的历史交易情况

D.关联客户基本信息和交易情况

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第8题

跨机构可疑事件的客户基本信息由谁维护？（)

A.可疑交易维护员

B.可疑交易分析员

C.可疑交易审核员

D.网点操作员

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第9题

可疑交易报告分为()。

A.日常可疑交易报告

B.人工发起可疑交易报告

C.回溯性分析报告

D.大额可疑交易报告

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第10题

客户出现以下哪种情形系统会自动添加风险事件：（)

A.多次(3次及以上)被报送可疑交易报告的客户

B.频繁(3次及以上)变更客户重要信息(姓名或名称等)

C.被报送过1-2次可疑交易报告的客户

D.证件失效90天以上且客户发生交易

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