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[多选题]

市联社合规部具体负责合规全面问责工作,在问责方面主要履行下列哪些职责。()

A.决定是否启动问责程序

B.审议调查报告

C.作出处理决定

D.做好上级管理部门交办的问责事项

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第1题

市联社合规部具体负责合规全面问责工作,下列哪()项不属于其在问责方面主要履行的职责。

A.决定是否启动问责程序

B.审议调查报告

C.作出处理决定

D.合规管理职能的适当性和有效性

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第2题

某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部的负责人,违背了合规管理中的()要求。

A.A.投资部门的独立性

B.B.合规机制的独立性

C.C.问责的独立性

D.D.合规部门的独立性

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第3题

问责做到事实清楚、证据确凿、依据充分、责任分明、程序合规、处理恰当,防止()。

A.问责不力

B.简单化

C.问责泛化

D.单一化

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第4题

合规部应履行的职责包括()A:就合规问题对员工进行教育,对内部合规问题提供咨询B:采用一定计
合规部应履行的职责包括()

A:就合规问题对员工进行教育,对内部合规问题提供咨询

B:采用一定计量方法对合规风险进行监测和测试,及时向省联社领导报告合规风险状况的变化、已发现违规问题和缺陷以及纠正措施等

C:制定合规方案,确定本部门的工作计划,明确合规政策和程序的实施与评审,合规风险与测试。对市联社制定的制度、公文的合规性进行把关组建合规部门,配备合规人员,确保其有效运作

D:负责制定、适时修订合规制度、办法,报经理事会批准后执行

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第5题

合规工作的执行,是市联社所有单位(部门)及其员工的职责工作,其主要内容包括()

A.直接参与业务程序

B.申报制度

C.现场检查

D.及时解决合规风险

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第6题

2020年全行合规工作要求,关键要做到()。

A.全面合规要做到全覆盖

B.全面合规要做到全流程

C.全面合规要做到全保障

D.全面合规要做到全员工

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第7题

()负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。

A.董事会

B.监事会

C.督察长

D.合规管理部门

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第8题

银行合规部的基本职责包括()。

A.负责合规守法委员会的日常事务工作

B.负责组织对全行员工遵纪守法、合规性的宣传和教育

C.负责管理全行反洗钱工作

D.负责监督检查全行贯彻执行党的路线、方针、政策

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第9题

对违反干部选拔任用工作有关规定,导致用人失察、失误的表述正确的是()

A.A.依规实行问责

B.B.造成后果的依规实行问责

C.C.造成影响的依规实行问责

D.D.造成恶劣影响的依规实行问责

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第10题

根据《中国共产党问责条例》,党的问责工作应该坚持的原则主要包括()。

A.依规依纪、实事求是

B. 失责必问、问责必严

C. 惩前毖后、治病救人

D. 严厉打击,保持统一

E. 分级负责、层层落实责任

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