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[多选题]
证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度,制定具体、有效的()
A.事中管控措施
B.风险防控体系
C.事前风险防范体系
D.事后追责机制
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A.事中管控措施
B.风险防控体系
C.事前风险防范体系
D.事后追责机制
第1题
A.证券期货经营机构主要负责人
B.证券期货经营机构董事
C.证监会
D.证券期货经营机构
第2题
A.要充分考虑各种可能的洗钱风险
B.要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内
C.要与证券期货业机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应
D.要充分考虑证券期货业机构面临的监管环境
第3题
A.事前协调、事中管控和事后问责
B.事前协调、事中管控和事后监督
C.事前沟通、事中管理和事后监督
D.事前审查、事中管控和事后监督
第6题
A.安全风险分级管控制度
B.风险隐患双重预防管控机制
C.隐患排查治理体系
D.风险动态管控机制
第7题
A.反洗钱信息报告制度
B.洗钱风险自评估制度
C.反洗钱定期报告制度
D.反洗钱监督保障制度
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