题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
根据巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定，银行的合规特指遵守（)。
A.法律
B.法规
C.监管规则
D.自律规则
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A.A.《有效银行监管的核心原则》
B.B.《操作风险管理与监管的稳健办法》
C.C.《巴塞尔协议Ⅲ》
D.D.《商业银行资本管理办法》
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第5题
《合规风险管理办法》合规，是指使农发行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致法律、规则和准则包括（）
A.与农发行经营管理活动相关的国家法律、行政法规、监管部门规章及规范性文件
B.自律性组织制定的行业准则、市场惯例、行为守则、职业操守
C.农发行内部规章制度
D.诚信原则、职业道德规范
第8题
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责不包括（)。
A.A.制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工
B.B.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
C.C.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
D.D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
第9题
法律／合规部门主要承担以下（)职责。
A.协助制定法律/合规政策
B.适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求
C.开展法律/合规培训和教育项目
D.关注、准确理解法律/合规/监管要求及最新发展，为高级管理层提供建议
第10题
巴塞尔委员会的目标是（)。
A.建立全球各个跨国银行必须遵守的监管体系
B.取消监管之间差异并确保充分监管
C.建立全球主要银行必须遵守的风险管理体系和内控流程
D.鼓励各个国家银行之间相互参股并混业经营
