金融控股公司(集团)应当在()层面实施统一的洗钱风险管理政策和程序,结合各专业公司的业务和产品特点,以客户为单位,建立适用于集团层面的可疑交易监测体系,有效识别和应对跨市场、跨行业和跨机构的洗钱风险,防范洗钱风险在不同专业公司间的传导。
A.部门
B.分支机构
C.公司
D.集团
A.部门
B.分支机构
C.公司
D.集团
第3题
第4题
A.非柜面业务交易控制
B.信贷客户评级授信等业务决策
C.客户服务
D.市场营销
第5题
A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险,及时向反洗钱管理部门报告
B.识别、评估、监测本机构的洗钱风险,提出控制洗钱风险的措施和建议,及时向高级管理层报告
C.建立相应的工作机制,将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作
D.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理,采取针对性的风险应对措施
第6题
A.制定起草洗钱风险管理政策和程序
B.组织落实反洗钱信息系统和数据治理
C.组织落实交易监测和名单监控的相关要求,按照规定报告大额交易和可疑交易
D.持续检查洗钱风险管理策略及洗钱风险管理政策和程序的执行情况,对违反风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并提出处理建议
第7题
A.A.账户
B.B.业务类型
C.C.客户
D.D.行业
第8题
A.确立洗钱风险管理文化建设目标
B.审定洗钱风险管理策略
C.审批洗钱风险管理的政策和程序
D.授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理
E.定期审阅反洗钱工作报告,及时了解重大洗钱风险事件及处理情况
第9题
A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险
B.将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作
C.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理
D.履行大额和可疑交易报告职责,及时向人行报送
第10题
A.风险管理架构和策略
B.风险管理政策和程序
C.信息系统、数据治理
D.内部检查、审计、绩效考核和奖惩机制
第11题
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