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[多选题]

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司()应当在风险监管报表上签字确认。

A.财务负责人

B.债务负责人

C.独立董事

D.法定代表人

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第1题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过()的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因。

A.30%

B.20%

C.50%

D.10%

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第2题

期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。()
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第3题

期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当具备申请日前3个月符合风险监管指标标准的条件。()
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第4题

期货市场的监管部门对期货行业机构的风险管控,重在抓内控,看管理,关注期货经营机构的公司治理、风险监管指标、制度执行、合规管控等方面是否合法合规。()
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第5题

根据《期货从业人员管理办法》,不属于期货从业人员的是()。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.期货交易所自营会员中的工作人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D.期货公司的管理人员

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第6题

下列关于设立期货公司的说法,错误的有()Ⅰ.证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最高限额Ⅱ.注册资本可以是认缴资本Ⅲ.股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币资产出资Ⅳ.期货公司货币出资比例不得低于80%

A.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.C.Ⅱ、Ⅲ

D.D.Ⅰ、Ⅳ

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第7题

2017年3月4日,监管机构就某期货公司2016年操纵市场案作出行政处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理,下列做法正确的是()。

A.期货公司在股东会上予以报告

B.期货公司口头通知控股股东

C.期货公司通知全体董事,由董事通知股东

D.期货公司书面通知全体股东或进行公告

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第8题

期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构应当采取的措施是()。

A.要求期货公司相应核增净资本金额

B.要求期货公司相应核减净资本金额

C.要求期货公司相应核减净资产金额

D.要求期货公司相应核增净资产金额

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第9题

证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定,对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的()计算风险资本准备。

A.10%

B.20%

C.30% 。

D.40%

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第10题

按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司,可以依法从事()业务。

A.商品期货经纪

B.金融期货经纪

C.境外期货经纪

D.期货投资咨询

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