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[多选题]

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监会的有关规定，切实履行公司章程、公司制度和劳动合同等规定的职责，并遵守以下哪些执业行为规范（）

A.具有良好的守法合规意识，自觉抵制违法违规行为，配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责

B.诚实守信，廉洁自律，公平竞争，遵守职业道德和行业规范，履行向中国证监会及其派出机构的书面承诺

C.恪尽职守、勤勉尽责，切实维护投资者合法权益，公平对待投资者，有效防范并妥善处理利益冲突

D.审慎稳健，牢固树立风险意识，独立客观，不受他人非法干预

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第1题

证券基金经营机构应当对其董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的人员名单在官方网站进行公示。（）

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第2题

《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（新）中规定，证券基金经营机构应当对其董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的人员名单在官方网站进行公示，并自发生变化之日起（）个工作日内进行更新

A.10

B.15

C.20

D.30

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第3题

证券基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人，应当依法经中国证监会相关派出机构事前审批核准。（）

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第4题

董事、监事、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人兼职的，应当及时通知证券基金经营机构，证券基金经营机构应当在知悉有关情况之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告

A.3

B.5

C.7

D.10

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第5题

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当保证有足够的时间和精力履行职责，不得自营或者为他人经营与所任公司同类或者存在利益冲突的业务。证券基金经营机构的岗位设置和职责权限应当清晰、明确，有效防范各岗位之间可能存在的利益冲突（）

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第6题

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员不得从事下列哪些行为（）

A.利用职务之便为本人或者他人牟取不正当利益

B.与其履行职责存在利益冲突的活动

C.泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

D.私下接受客户委托从事证券基金投资

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第7题

证券经营机构的董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员、工作人员应当充分了解廉洁从业有关规定，落实各项廉洁从业要求，并承担相应的廉洁从业责任。（）

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第8题

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监会的有关规定，并遵守下列执业行为规范（）。

A.具有良好的守法合规意识，自觉抵制违法违规行为，配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责

B.诚实守信，廉洁自律，公平竞争，遵守职业道德和行业规范，履行向中国证监会及其派出机构的书面承诺

C.恪尽职守、勤勉尽责，切实维护投资者合法权益，公平对待投资者，有效防范并妥善处理利益冲突

D.审慎稳健，牢固树立风险意识，独立客观，不受他人非法干预

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第9题

关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有()

A.取得基金从业资格

B.通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C.具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

D.没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

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第10题

《证券法》减少的证券公司的行政审批事项包括（)。

A.设立、收购或者撤销分支机构审批

B.在境外设立、收购或者参股证券经营机构审批

C.变更公司章程中的重要条款审批

D.证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准

E.证券公司变更业务范围审批

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