题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

风险分类包括（）

A.根据我们与客户长期以来的友善关系，对金融机构的客户进行分类

B.评估金融机构客户的资信状况

C.金融机构必须根据其客户和交易的风险状况调整其尽职调查要求，同时遵守立法中规定的最低尽职调查要求

D.根据客户在我们账面上的未付余额调整风险等级

单选题，请选择你认为正确的答案：

ABCD

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第1题

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》有助于指导金融机构依据（)划分结果，优化反洗钱资源配置。

A.洗钱风险评估

B.洗钱分类评估

C.客户分类等级

D.客户风险等级

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第2题

风险管理的方法是什么意思？（）

A.金融机构必须根据其客户和交易的风险状况调整其尽职调查要求，同时遵守立法中规定的最低尽职调查要求

B.金融机构应优先考虑那些与他们个人相识已久的客户，并将其视为低风险客户

C.各组织应特别关注进行大额交易的客户

D.组织必须建立一个全面的风险管理制度

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第3题

金融机构与客户建立业务关系时，首先应进行（)。

A.客户身份识别

B.可疑交易报告

C.可疑交易分析

D.风险识别

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第4题

金融机构可区分（)等不同群体的风险状况，设置差异化的风险评级标准。

A.新客户

B.既有客户

C.自然人客户

D.非自然人客户

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第5题

以下（）情况金融机构应考虑重新评定客户风险等级？

A.客户变更重要身份信息

B.司法机关调查本金融机构客户

C.客户涉及权威媒体的案件报道

D.其他可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生

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第6题

依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，金融机构应当对各项金融业务的洗钱风险进行评估，制定高风险业务列表，并对该列表进行（)、动态调整。

A.不定期评估

B.定期评估

C.随时评估

D.年度评估

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第7题

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，以下哪项不是地域风险子项的内容：（）。

A.某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况

B.对某国（地区）进行反洗钱风险提示的情况

C.跨境交易

D.国家（地区）的上游犯罪状况

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第8题

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》（银发〔2013〕2号）规定，同一客户在同一金融机构的风险等级是（）的？

A.唯一

B.可以根据不同情形确定不同的风险等级

C.可以同时存在不同的风险等级

D.只能存在两个不同的风险等级

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第9题

客户风险状况发生实质性变化时，金融机构应考虑重新评定客户风险等级。（）

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第10题

银行业金融机构应根据客户的业务性质、衍生产品交易经验等评估其成熟度，对客户进行相应分类，并至少多长时间复核一次其合理性，以便进行动念管理？（)

A.每3个月

B.每半年

C.每9个月

D.每一年

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