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[判断题]
依据《尽职调查工作指引》的规定，对业务参与人尽职调查的主要内容包括业务参与人的法律存续状态、业务资质及相关业务经营情况等。（)
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A.A.财务
B.B.法律
C.C.业务
D.D.其他
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第5题
我行对合规关注客户强化尽职调查，提高尽职调查频率，加强风险控制的措施包含：（)。
A、每半年进行客户主体存续验证
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B、开户后的6个月为关注期，在关注期内不得开通网上银行业务功能(查询、对账除外)
C、关注期内提交的汇出汇款和汇入汇款业务申请，需同时提交相关业务合同、单据等辅助资料及分行对单笔业务的尽职调查，由总行国际业务管理部(离岸业务部)审批同意后进行资金汇划处理
D、关注期内未发生合规类风险事件的，关注期结束后支行应再次进行尽职调查，总行国际业务管理部(离岸业务部)根据尽职调查情况重新进行准入评估，并决定是否同意开通网上银行业务功能。尽职调查包括但不限于客户最新的业务经营情况、资金往来渠道和国家(地区)、是否存在潜在合规风险等内容。若评估通过则调整为常规类客户;若重新准入评估认为客户仍然存在潜在合规风险，则将维持对该客户的账户使用限制
第8题
依据《中铁四局集团有限公司PPP项目投资尽职调查管理办法》（中铁四法（2017)812号)，PPP项目投资尽职调查是局属投资开发公司在局法律合规部的统筹管理下成立尽职调查小组对被调查对象开展法律、财务、投资等方面的调查。（)
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第10题
尽职调查是风险资本家在评估风险企业时常用的手段，以下关于尽职调查的说法正确的是（)。
A.尽职调查是指风险资本家在投资前对风险企业的现状.成功前景及其管理层所做的独立的调查
B.风险投资项目再通过初步评估后，风险资本家即开始对该项目展开尽职调查
C.尽职调查通常需要集中进行并认真细致地开展，因此一般需要花费数月的时间
D.尽职调查的范围非常广，是一般的银行信贷调查无法比拟的，也是证券分析师的投资分析无法相比的
E.尽职调查分为三个层次分别是：一般询问.业务回顾.管理考察
