更多“商业银行可以将合规、内部审计等职能外包给第三方,以缓解合规、…”相关的问题
第1题
商业银行()履行内部控制的监督职能,负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计,及时报告审计发现的问题,并监督整改。
A.A.合规部门
B.B.内部审计部门
C.C.运营部门
D.D.风险部门
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第2题
公司的合规总监负责监督公司的合规系统,合规总监应当监督的范围不包括下列哪一选项()
A.内部审计职能
B.内部控制自我评价
C.管理层和董事会成员薪酬上限
D.与公司法律法规相关的项目
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第3题
商业银行合规管理职能应与内部稽核部门分离,合规管理职能的履行情况应受到内部稽核部门定期的独立评价。()
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第4题
保险公司应当设立合规负责人。合规负责人不得兼管公司的业务、财务、资金运用和内部审计部门等可能与合规管理存在职责冲突的部门。()
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第5题
银行业监督管理机构可要求商业银行()完成指定项目的审计工作,并将审计结果报送监管部门。
A.业务发展部门
B.合规风险部门
C.内部审计部门
D.综合管理部门
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第6题
合规审计是企业内部审计部门对企业合规管理体系运行的适当性和有效性进行的独立的内部审计,其目的在于保障企业()。
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第7题
合规的“规”,至少包括()
A.《中华人民共和国商业银行法》
B.《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》
C.《商业银行合规风险管理指引》
D.《商业银行内部控制指引》
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第8题
在考虑是否将现有的内部审计资源从正在进行的合规性审计转向管理层要求的对某分公司经营审计时,以下哪一种情况最不重要?()
A.与合规性审计相关的重大违规罚款的可能性
B.过去一年中该分公司费用的增长
C.该分公司一年前由外部审计师进行过一次财务审计
D.与合规性审计相关的舞弊的可能性
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第9题
审计按目的、内容分为()。
A.有偿审计和无偿审计
B.国家审计、独立审计和内部审计
C.内部审计和外部审计
D.会计报表审计、合规性审计和经营审计
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第10题
财务审计的目标是通过开展内部审计工作,合理保证被审计单位财务活动及财务信息的(),促进公司依法合规运营和提质增效,保障公司战略执行落地,实现资产保值增值。
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