题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

以下哪些客户类型原则上可以纳入高风险客户管理（）

A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

B.客户多次涉及可疑交易报告

C.律师和注册会计师

D.客户拒绝金融机构依法开展客户尽职调查工作、经尽职审查无法排除风险或发现客户涉嫌违法违规行为的

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ABCD

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第1题

客户为外国政要或其亲属、关系密切人的原则上应纳入高风险客户管理。（）

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第2题

经尽职审查无法排除风险或发现客户涉嫌违法违规行为的原则上应纳入高风险客户管理。（）

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第3题

下列哪些类型的客户可以列为高风险客户（)。

A.来自高风险国家或地区的客户

B.受益所有人难以识别或股权结构复杂

C.被司法机关或执法机关调查的客户

D.被国家安全机关侦查或调查的客户

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第4题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求金融机构对高风险客户或者

高风险账户持有人采取哪些客户身份识别措施？

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第5题

某金融机构的客户风险等级分为高、中、低三级，下列哪些做法不是《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定（)。

A.在与客户建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级

B.原则上，高风险等级客户的审核期限不得超过半年

C.原则上，中风险等级客户的审核期限不得超过两年

D.原则上，低风险等级客户的审核期限不得超过四年

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第6题

在进行客户征信时，以下哪些客户需要加强核查（)

A.投资盈利能力较差的客户

B.年龄较大的客户

C.反洗钱风险等级为高风险的客户

D.诚信记录较差的客户

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第7题

对于已经建立业务关系的高风险客户，可酌情采取的风险管控措施包括但不限于：（)

A.中止为客户办理业务

B.在客户购买高风险产品或进行高风险业务前由本级公司反洗钱领导小组进行审批

C.合理限制客户通过高风险渠道办理业务的金额、次数和业务类型

D.在客户购买高风险产品或进行高风险业务前无需审批

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第8题

核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户，高风险账户持有人应了解以下哪些信息（）

A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B.资金来源

C.资金用途

D.经济状况或者经营状况

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第9题

办理业务中，风险提示该客户为高风险客户或客户配偶为高风险客户，该客户及其配偶可以作为借款人或共同借款人（）

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第10题

根据《湖南长银五八消费金融股份有限公司客户洗钱风险等级分类管理办法》，一旦发现客户出现以下（）情况时，不论其他要素的风险高低，均应将该客户纳入高风险等级

A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

B.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作

C.客户多次涉及可疑交易报告

D.金融机构自定的其他可直接认定为高风险客户的标准

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