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[多选题]

全行上下要时刻保持清醒的头脑,自强不息,躬身前行,筑牢合规底线。当前我行全面合规工作的重要性和必要性是()

A.全面合规是监管的要求

B.全面合规是案防的保障

C.全面合规是发展的基础

D.全面合规是股东的期望

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第1题

合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。()
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第2题

《保险公司合规管理办法》(保监〔2016〕116号)明确规定了合规、合规风险以及合规管理的概念。以下关于合规管理的描述,错误的是()。

A.合规应当从全员做起,自下而上倡导诚实守信的道德准则和价值观念,培育全体员工和营销员的合规意识

B.合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作

C.保险公司应当倡导和培育良好的合规文化,并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分

D.合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等,预防、识别、评估报告和应对合规风险的行为

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第3题

当前合规管理说法错误的是()。

A.合规创造价值

B.合规管理人人有责

C.合规应当从高层做起

D.合规影响企业发展

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第4题

农发行反洗钱工作应坚持()原则

A.依法合规

B.风险相当

C.全面参与

D.严格保密

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第5题

反洗钱工作应遵循依法合规、全面覆盖、风险为本、尽职履责、效益为本原则。()
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第6题

分支机构专职合规监察员、兼职合规监察员应接受所属分支机构负责人的管理,履行本分支机构的合规管理职责,做好分支机构的合规制度建设、合规审查、合规检查、合规咨询和督导、合规监测、合规培训、监管配合等工作。()此题为判断题(对,错)。
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第7题

总会计师或分管领导对本单位预算的真实性、完整性、合规性和全面预算管理工作负总责。()
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第8题

________安全是国家安全的基石。要强化底线思维,增强忧患意识,时刻防范卫生健康领域重大风险。只有构建起强大的公共卫生体系,健全预警响应机制,全面提升防控和救治能力,织密防护网、筑牢筑实隔离墙,才能切实为维护人民健康提供有力保障。

A.卫生

B.公共

C.大众

D.人民

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第9题

秉承守正创新,就是把握好创新发展的方向,在紧扣新时代金融工作核心任务、聚焦高质量发展目标、坚守合规风控底线的前提下开展业务和产品创新,强调“突出合规”、“规范创新”。()
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第10题

债券市场参与者的合规管理、风险控制、清算交收、财务核算等中后台业务部门应全面掌握前台部门债券交易情况,加强对债券交易的合规性审查与风险控制。()
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第11题

反洗钱监督工作正由单纯的合规监管向合规监管和风险监管并重、但依然要以合规监管为主。()
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