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[多选题]

证券公司从事证券资产管理业务,应当与客户签订证券资产管理合同,约定()等事项。

A.管理费用

B.投资比例

C.投资范围

D.管理期限

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第1题

下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述,不正确的是()。

A.存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提

B.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司

C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理

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第2题

证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户.()

证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户.()

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第3题

证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用证券账户。 ()

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第4题

下列说法中,正确的是()。

A.从事融资融券业务的证券公司,无需对客户资金担保账户内的资金进行管理

B.从事证券资产管理业务的证券公司,应参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理

C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求,将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管

D.证券公司从事证券经纪业务,客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理

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第5题

证券公司从事客户资产管理业务,应当向中国证监会申请客户资产管理业务资格。()
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第6题

证券公司从事定向资产管理业务,应当具有证券资产管理业务资格,遵守法律、行政法规和中国证券
业协会的规定. ()

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第7题

证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。 (

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第8题

客户资产管理业务资格在过渡期结束后,未被核准为()的,证券公司不得再从事客户资产管

客户资产管理业务资格

在过渡期结束后,未被核准为()的,证券公司不得再从事客户资产管理业务。

A.综合类证券公司

B.经纪类证券公司

C.比照综合类管理的证券公司

D.证券经营机构

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第9题

证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了
解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以纸质方式予以记载、保存。 ()

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第10题

证券公司从事定向资产管理业务,应当具有证券资产管理业务资格,遵守法律、行政法规和中
国证券业协会的规定。 ()

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